港股大時代 證監Check經紀


2017-08-09 06:21

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東方日報專訊 港股自七月十日起再展升浪以來,恒生指數短短約一個月累漲2,514點或9.92%,現時距離一五年「港股大時代」盤中高位28,588點僅約733點。監管機構態度愈來愈審慎,消息指香港證監會近期向部分被選定的證券行發問卷調查,要求提交有關券商監察經紀人 (AE) 活動資料,包括如何監察處理客戶帳戶、保障客戶資產及監察交易活動等。

港股去年十二月底開始上揚,期間維持大漲小回格局,例如在六月八日至七月七日,即使恒指於高位進行整固,但僅由26,063點回落至25,340點,只是下跌723點,七月十日起更連續九個交易日上揚,截至八月八日合共廿二個交易日,恒指只有三日下跌,合共僅下跌約262點。

不過,「港股大時代」重臨,不少投資者積極入市,估計證監會為防患未然,加強對券商監管,保障投資者資產。

繼早前展開證券行客戶「對帳」工作之外,消息指多家券商近期接獲證監會的問卷調查,要求在本月底前完成及提交。

問卷集中六大範疇
消息又表示,問卷調查主要是針對證券行如何監察AE活動,集中在六大範疇,包括如何監察開立戶口及保存客戶的紀錄;如何監察客戶資金及股票的提存、客戶與第三方的資金轉移;以及如何接收客戶的落盤及執行交易指令、追收客戶孖展的程序及如何監察AE本身的交易等。

證監會在七月底已發表通函,表示在近期的審查中,發現證券行的內部監控措施中有多項缺失,故證監會已委聘一家會計師行進行證券行客戶帳戶確認工作,以識別出潛在失當行為,例如未獲授權的交易及挪用客戶資產等。

投資者學會主席譚紹興表示,近期股市暢旺,恒指已經上漲至近28,000點高位,更多投資者入市,加上近期股市問題多,例如細價股「股災」、圍飛、啤殼等,故證監會加強監管工作。

實地視察券商料增
譚紹興又指出,有不少證券行在每隔數年就會被證監會進行實地視察,一般而言,在進行實地視察之前,證監會先向證券行發出問卷調查,以了解證券行的運作。

譚紹興估計,過往的做法可能未必能夠對大量證券行進行實地視察,現時證監會可能想改善流程、加快速度,希望進行更多證券行的實地視察,所以向被選定的證券行發問卷調查,如果發現有問題就會進行實地視察。

業界:須關注「老鼠倉」
另外,有證券界人士認為,市場一直有「老鼠倉」問題,即使證券行制度多好都會有漏洞。證監會進行實地視察時,其中一個很關注問題便是經紀有否「做手腳」,侵吞客戶資產。

事實上,鑑於市場規模愈來愈大及複雜,證監會近期改變監管策略,採取前置式監管、實時監察,及早識別市場的新風險,務求將不良行為消滅於萌芽階段。證監會中介機構部執行董事梁鳳儀早前曾表示,將進行更多主題檢視,並透過向業界作出提示,說明證監會的關注重點及對有關行為的適當標準,讓證券行在該會視察前作出糾正。

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